一、公司经过经营场所出售某私募证券出资基金，未对某一般出资者奉告、警示进程进行录音或录像，不符合《证券期货出资的人恰当性管理办法》第二十五条规则。

  二、合规岗位人员兼职买卖、出资参谋岗位，不符合《证券出资参谋事务暂行规则》第三条规则。

  三、公司单个证券出资参谋向客户供给出资主张无合理依据，无合规查看留痕，不符合《证券出资参谋事务暂行规则》第九条、第十六条规则。

  依据《证券期货出资的人恰当性管理办法》第三十七条、《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条规则，我局决议对你司采纳责令改正的行政监管办法。你司应分外的注重，采纳切实有效的整改办法履行整改，并于收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述，我局将视状况做查看检验。

  假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。